Ngày 06/11/2013, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) đã có Quyết định số 160/QĐ-VSD về việc cảnh cáo Công ty Cổ phần Chứng khoán Woori-CBV (WCBV) do có 03 lần trong tháng 10/2013 bị VSD nhắc nhở bằng văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ, đồng thời yêu cầu WCBV có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát các hoạt động nghiệp vụ, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành của VSD. (Quyết định đính kèm ).