Thành viên lưu ký các-bon
Theo quy định tại khoản 1 Điều 22 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP, Thành viên lưu ký các-bon phải đáp ứng các yêu cầu sau:
- Là công ty chứng khoán đã được Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký theo pháp luật chứng khoán;
- Không trong tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định của pháp luật về chứng khoán;
- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
- Là công ty chứng khoán đã được Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký theo pháp luật chứng khoán;
- Không trong tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định của pháp luật về chứng khoán;
- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
a) Hồ sơ đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon bao gồm:
Công ty chứng khoán đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại khoản 1 Điều 22 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP và nộp hồ sơ cho VSDC theo quy định tại khoản 2 Điều 22 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP, trong đó:
- Giấy đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon theo Mẫu 01/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;
- Bản thuyết minh về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 02/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;
- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 03/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;
- Tài liệu đăng ký bổ sung các giao dịch sử dụng qua cổng giao tiếp trực tuyến.
b) Trình tự, thủ tục đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon:
* Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon, VSDC thực hiện:
- Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán thực hiện kết nối cổng giao tiếp trực tuyến, thử nghiệm hoạt động lưu ký và thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon với VSDC và đề nghị công ty chứng khoán gửi cho VSDC:
+ Bản đăng ký thông tin tài khoản tiền gửi thanh toán mở tại Ngân hàng thanh toán (NHTT) để phục vụ cho hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon;
+ Bản sao hợp lệ Giấy ủy quyền cho NHTT thực hiện thanh toán tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon.
- Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán yêu cầu bổ sung hồ sơ và nộp lại cho VSDC trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC thông báo cho công ty chứng khoán. Hết thời hạn này, nếu công ty chứng khoán không nộp bổ sung hồ sơ cho VSDC, công ty chứng khoán muốn tiếp tục đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon phải nộp lại bộ hồ sơ mới để đăng ký tham gia hệ thống cho VSDC.
* Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày công ty chứng khoán hoàn tất việc kết nối với cổng giao tiếp trực tuyến, đạt yêu cầu về thử nghiệm hoạt động lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon và VSDC nhận được hồ sơ hợp lệ quy định tại điểm a, điểm b khoản 2.1 Điều này, VSDC gửi văn bản thông báo công ty chứng khoán được chấp thuận tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon.
Công ty chứng khoán đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại khoản 1 Điều 22 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP và nộp hồ sơ cho VSDC theo quy định tại khoản 2 Điều 22 Nghị định số 29/2026/NĐ-CP, trong đó:
- Giấy đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon theo Mẫu 01/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;
- Bản thuyết minh về quy trình nghiệp vụ theo Mẫu 02/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;
- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin theo Mẫu 03/LKCB ban hành kèm theo Quy chế này;
- Tài liệu đăng ký bổ sung các giao dịch sử dụng qua cổng giao tiếp trực tuyến.
b) Trình tự, thủ tục đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon:
* Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon, VSDC thực hiện:
- Trường hợp hồ sơ hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán thực hiện kết nối cổng giao tiếp trực tuyến, thử nghiệm hoạt động lưu ký và thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon với VSDC và đề nghị công ty chứng khoán gửi cho VSDC:
+ Bản đăng ký thông tin tài khoản tiền gửi thanh toán mở tại Ngân hàng thanh toán (NHTT) để phục vụ cho hoạt động thanh toán giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon;
+ Bản sao hợp lệ Giấy ủy quyền cho NHTT thực hiện thanh toán tiền giao dịch hạn ngạch, tín chỉ các-bon.
- Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, VSDC gửi văn bản thông báo cho công ty chứng khoán yêu cầu bổ sung hồ sơ và nộp lại cho VSDC trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày VSDC thông báo cho công ty chứng khoán. Hết thời hạn này, nếu công ty chứng khoán không nộp bổ sung hồ sơ cho VSDC, công ty chứng khoán muốn tiếp tục đăng ký tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon phải nộp lại bộ hồ sơ mới để đăng ký tham gia hệ thống cho VSDC.
* Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày công ty chứng khoán hoàn tất việc kết nối với cổng giao tiếp trực tuyến, đạt yêu cầu về thử nghiệm hoạt động lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon và VSDC nhận được hồ sơ hợp lệ quy định tại điểm a, điểm b khoản 2.1 Điều này, VSDC gửi văn bản thông báo công ty chứng khoán được chấp thuận tham gia hệ thống lưu ký và thanh toán giao dịch các-bon.
| STT | Số đăng ký TV | Tên thành viên | Tên viết tắt | Loại thành viên | Trạng thái |
|---|