DỊCH VỤ QUỸ

VSD là một trong những tổ chức được cung cấp dịch vụ  đại lý chuyển nhượng và dịch vụ quản trị quỹ cho các Quỹ mở và Quỹ  ETF theo quy định tại Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16/12/2011 của Bộ Tài Chính hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở, Thông tư số 15/2016/TT-BTC  ngày 20/01/2016 của Bộ Tài Chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở và Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27/12/2012 của Bộ Tài Chính hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ hoán đổi danh mục.
Dịch vụ quỹ tuy không phải là mảng dịch vụ chính trong chức năng nhiệm vụ hiện nay của VSD và doanh thu thu lại từ hoạt động cung cấp dịch vụ Quỹ chiếm một tỷ lệ rất nhỏ trong cơ cấu doanh thu của VSD, tuy nhiên, trên cơ sở xem xét cân nhắc, VSD quyết định tham gia vào việc cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho các Quỹ đầu tư với mục đích đem lại những lợi ích chung cho thị trường, giảm thiểu các chi phí cho nhà đầu tư và các bên liên quan, giúp cho các Công ty quản lý Quỹ có nhiều lựa chọn hơn trong việc lựa chọn các tổ chức cung cấp dịch vụ và giúp các thành viên tham gia trên thị trường có thể tham gia sâu, rộng vào hoạt động dịch vụ liên quan đến các Quỹ đầu tư.
 Để làm  được việc này, VSD đã tập trung nghiên cứu  và đầu tư từ năm 2012 về cả quy trình thực hiện và hệ thống phần mềm quản lý. Với những lợi thế sẵn có và kinh nghiệm về việc xây dựng hệ thống, cùng sự hỗ trợ của các chuyên gia, đến năm 2013, hệ thống quản lý quỹ mở của VSD đã đi vào hoạt động và cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho các Quỹ mở. Đến năm 2014, hệ thống quản lý quỹ ETF của VSD cũng đã hoàn tất và chính thức cung cấp dịch vụ cho các Quỹ ETF.
Quy trình, thủ  tục và hồ sơ liên quan đến chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục và chứng chỉ quỹ mở được quy định cụ thể tại:
- Đối với quỹ hoán đổi danh mục được quy định tại  Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi đăng ký, lưu ký,thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định số 212/QĐ-VSD ngày 18/12/2015 của VSD (đính kèm);
- Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại VSD được quy định tại Quyết định số 151/QĐ-VSD ngày 12/09/2013 của VSD (đính kèm).